91、股票具有以下(?。讉€特征。{Page}
92、
下列屬于欺詐客戶行為包括( ?。?br />A.
違背客戶的委托為其買賣證券
B.
不在規(guī)定時問內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.
在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.
內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
93、
會計師事務(wù)所申請證券資格不得存在的情形有( ?。?br />A.
在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰,自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B.
因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.
內(nèi)部控制機(jī)制不完善,存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
D.
申請證券資格過程中,因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的,自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
94、
記名股票的特點包括( ?。?。
A.
股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.
可以一次或分次繳納出資
C.
轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D.
便于掛失,相對安全
95、我國主要的股票價格指數(shù)有(?。Page}
96、
律師事務(wù)所申請從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有( ?。?br />A.
內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好
B.
有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
C.
已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險
D.
最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
97、
《證券法》中證券公司這一部分的主要內(nèi)容包括( )。
A.
證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式
B.
證券公司的業(yè)務(wù)種類
C.
業(yè)務(wù)范圍與注冊資本的關(guān)系
D.
證券公司設(shè)立申請的審核
98、
政府發(fā)行債券募集資金的主要用途是( )o
A.
協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)
B.
彌補(bǔ)財政赤字
C.
興建基礎(chǔ)設(shè)施
D.
彌補(bǔ)戰(zhàn)爭開支
99、證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者主要有(?。Page}
100、
證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。
A.
代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.
違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.
侵占.挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.
在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托