71、 導致債券不能收回投資的風險包括。（　?。?。
A． 債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金
B． 惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值
C． 流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失
D． 債權人的意外消亡
72、 無面額股票的特點有（　?。?。
A． 明確表示每股代表的股權比例
B． 為股票發(fā)行價格確定依據(jù)
C． 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
D． 便于股票分割
73、 基金持有人的基本權利包括（　?。?。
A． 對基金收益的享有權
B． 對基金份額的轉(zhuǎn)讓權
C． 基金資產(chǎn)的管理權
D． 在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權
74、 核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券是要（　?。?br />A． 公開披露與發(fā)行證券有關的信息
B． 符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件
C． 發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定
D． 沒有任何風險
75、契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括（　　）。
A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
C.契約型基金將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，公司型基金投資目標則相對非常集中
D.契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，公司型基金依據(jù)投資公司章程營運基金
76、 證券金融公司資產(chǎn)的用途有（　　）。
A． 銀行存款
B． 購買國債
C． 購買證券投資基金份額
D． 購買企業(yè)債
77、 信息披露制度的意義包括（　　）。
A． 有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B． 有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C． 有利于維護廣大投資者的合法權益
D． 有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
78、 內(nèi)部控制機制的原則包括（　?。?br />A． 健全性
B． 合理性
C． 制衡性
D． 獨立性
79、 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務必須達到的要求包括（　?。?。
A． 未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務。
B． 不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
C． 不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D． 妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀壞。
80、 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》中對債權擔保的規(guī)定有（　　）。
A． 證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B． 證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C． 客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔保物
D． 證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物