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2012年下半年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押密試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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151、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 (?。?BR>
152、 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則,對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例,但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面進(jìn)行無區(qū)別對待。( ?。?br />
153、 公開原則是各國證券法律制度的重要原則,信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。(  )

154、 為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。( ?。?br />
155、 外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于一個國家,發(fā)行市場則屬于另一個國家。( ?。?br />
156、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 (?。?BR>
157、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。(  )

158、 基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系,也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。( ?。?br />
159、 證券發(fā)行時,詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。( ?。?

160、 中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式,證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。(  )

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