A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B． 管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C． 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D． 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
32、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是（?。?。
A． 價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B． 財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C． 價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D． 風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
33、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B． 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C． 必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D． 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
34、 定向發(fā)行又被稱為（ ?。?br />A． 公募發(fā)行
B． 私募發(fā)行
C． 招標(biāo)發(fā)行
D． 承購(gòu)包銷
35、 因公司負(fù)債過(guò)多而破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為（ ?。?。
A． 信用風(fēng)險(xiǎn)
B． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
36、 配股的對(duì)象是（ ?。?br />A． 原有股東
B． 金融機(jī)構(gòu)
C． 政府
D． 社會(huì)公眾
37、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。{Page}
38、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說(shuō)明書，屬于（ ）。{Page}
39、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ?。?dān)任?！ ?
A． 基金公司
B． 商業(yè)銀行
C． 信托投資公司
D． 實(shí)力雄厚的證券公司
40、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處（ ?。┯衅谕叫滩⑻幜P金。
A． 1年以下
B． 1年以上3年以下
C． 3年以上7年以下
D． 1年以上5年以下
