131、
內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的,要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理方案。( ?。?br />
132、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力,信用度較高,通常被稱為金邊債券。( )
133、
一般來(lái)說(shuō),具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。( )
134、
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。( ?。?br />
135、
證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格,證券的開盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。( ?。?br />
136、
我國(guó)《證券公司借人次級(jí)債務(wù)規(guī)定》所稱的次級(jí)債務(wù),是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后,先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。( )
137、
最基本的信用違約互換涉及三個(gè)當(dāng)事人,即信用擔(dān)保出售方、信用擔(dān)保購(gòu)買方和中介管理機(jī)構(gòu)。( ?。?br />
138、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō),在成立后,基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 (?。?br />139、
中國(guó)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的,可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。( ?。?br />
140、根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度,某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的,結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的30%。( ?。?