61、基金份額持有人和基金管理人是（ ?。┑年P(guān)系。
A． 所有者和經(jīng)營(yíng)者
B． 相互制衡
C． 相互監(jiān)督
D． 委托與受托
62、 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響包括（ ?。?。
A． 調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)
B． 通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
C． 干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率，直接影響市場(chǎng)交易和價(jià)格
D． 國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。
63、 債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括（ ?。?。
A． 定期存款單
B． 短期債券
C． 長(zhǎng)期債券
D． 商業(yè)票據(jù)
64、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)有（ ?。?br />A． 保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B． 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C． 保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D． 保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
65、 下列關(guān)于公司債的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A． 公司債券的發(fā)行主體是股份公司
B． 有些國(guó)家允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券
C． 公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營(yíng)需要
D． 公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些
66、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（ ）。
A． 為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的E市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B． 解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
C． 在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D． 作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
67、 公開(kāi)披露的基金信息包括（ ?。?。
A． 基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B． 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C． 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D． 基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告
68、證券公司（?。┬袨榈?，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰。{Page}
69、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（ ?。?。
A． 發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)
B． 本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C． 募集資金使用符合規(guī)定
D． 本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名
70、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有（ ）。
A． 信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松
B． 交易制度通常采用做市商制度
C． 掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作出要求
D． 隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來(lái)，再由電子交易系統(tǒng)處理，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)無(wú)集中交易場(chǎng)所的特征更加突出
