91、憑證式債券提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及褶應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（　　）收取手續(xù)費(fèi)。
A．7‰
B．2‰
C．5‰
D．6‰


92、證券市場(chǎng)的基本功能包括（　?。?。
A．定價(jià)功能
B．籌資一投資功能
C．風(fēng)險(xiǎn)控制功能
D．資本配置功能


93、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是（　?。?br>A．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
B．惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C．債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
D．債權(quán)人的意外消亡


94、基金托管人又稱(chēng)基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（　?。┑认鄳?yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．募集資金
B．交易監(jiān)督
C．信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算
D．資產(chǎn)保管


95、蘭上市公司出現(xiàn)以下（　?。┣闆r時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損


96、基金份額持有人的義務(wù)包括（　?。?
A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
C．在封閉式鐾金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)


97、經(jīng)國(guó)務(wù)皖同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（　?。?。
A．建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制 -
B．證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D．監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高


98、證券交易所在性質(zhì)上不是（　　）。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織


99、對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確的是（　?。?。
A．基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
C．基金實(shí)行專(zhuān)業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員制定投資策略和投資組合方案
D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量


100、（　?。┩ǔＳ直环Q(chēng)作指數(shù)基金。
A．主動(dòng)型基金
B．被動(dòng)型基金
C．ETF
D．LOF

試題推薦：2014年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)機(jī)考試題答案匯總