11、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7


12、 股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（　?。?。
A．有價證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券


13、 債券與股票的比較9錯誤的是（　?。?。
A．債券和股票都屬于有價證券
B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債


14、 中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取 （　?。┑慕M織形式。
A．公司制
B．會員制
C．社團組織
D．非獨立法人


15、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（　?。?，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五


16、 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（　?。╉樞蚍峙?。
A．彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C．彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金


17、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是（　?。┑南路?。
A．利率期間
B．發(fā)債定價權(quán)
C．發(fā)行規(guī)模
D．債券期限與比例


18、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（　?。?。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%


19、 套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（　?。┑钠谪浗灰?。
A．品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同
B．品種相當(dāng)、數(shù)最不同、期限不同、方向相反
C．品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同


20、某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8．O0元、9 00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股．次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8．20元、3 40元、7．80元。計算該日修正股價平均數(shù)為（　　）元。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85

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