二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、廣義的有價證券包括（　　）。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券


62、下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（　?。?br>A．證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員
C．從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務人員
D．證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員


63、決定基金期限長短的因素主要有（　?。?br>A．發(fā)行規(guī)模
B．宏觀經(jīng)濟形勢
C．基金本身投資期限的長短
D．基金份額交易方式


64、 《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（　　）。
A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險
C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序


65、美式權(quán)證持有人行權(quán)的時間為（　?。?br>A．可以肴權(quán)證失效日之前任何交易日
B．可以在失效日當日
C．可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)
D．可以在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)


66、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的（　　）。
A．金融債券
B．貨幣市場工具
C．資產(chǎn)支持證券
D．權(quán)證


67、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)應當具備的條件是（　?。?。
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元
B．具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄


68、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（　?。?。
A．封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B．封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行公正合理的分配
C．開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)
D．封閉式基金一一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布


69、衡量財務流動性狀況需要從資產(chǎn)負債整體考量，最常用的指標包括（　?。?。
A．流動比率
B．市盈率
C．杠桿比率
D．速動比率


70、為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務院于2004年1月發(fā)布了（　?。?，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．《證券公司監(jiān)督管理條例》
B．《期貨交易管理條例》
C．《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
D．《證券公司風險處置條例》

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