101、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（　?。?。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據(jù)不同
D．對投資額的限制不同


102、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（　?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開發(fā)行股票


103、發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利方面，其不利影響主要體現(xiàn)在（　　）。
A．如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響
B．相對于普通可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)
C．無贖回和強制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔一定的機會成本
D．在行使新股認購權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失


104、關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（　?。?。
A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的
B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具
C．利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種


105、目前，尚未批準從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機構(gòu)有（　　）。
A．信托投資公司
B．金融租賃公司
C．主權(quán)財富基金
D．企業(yè)集團財務(wù)公司


106、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（　?。?
A．交易對象不同
B．交易目的不同
C．交易價格的含義不同
D．交易和結(jié)算方式不同


107、股東權(quán)力是一種綜合權(quán)力，包括（　?。┑葯?quán)力。
A．投票表決
B．交易及退股
C．出席股東大會
D．分配股息紅利


108、當上市公司出現(xiàn)下列（　?。┣樾螘r，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實行退市風險警示后，最近一個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報告或者中期報告
C．股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在六個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D．因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告 ’


109、證券市場中介機構(gòu)主要包括（　?。?br>A．證券登記結(jié)算機構(gòu)
B．證券公司
C．證券交易所
D．證券服務(wù)機構(gòu)


110、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（　?。?br>A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段
C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化置的不斷優(yōu)化
D．形成資金流動的收益導(dǎo)向幾只，促進資源配置的不斷變化

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