1.我國(guó)證券公司可以采用的組織形式包括( )。[2009年9月真題]
A.其他非法人組織形式 B.股份有限公司
C.合伙 D.有限責(zé)任公司
【答案】BD
【解析】《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。[2009年11月真題]
A.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元
C.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本
D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
【答案】ACD
【解析】按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。[2010年3月真題]
A.五億元 B.一億元 C.五千萬(wàn)元 D.三千萬(wàn)元
【答案】ABC
【解析】《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
4.證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括( )。[2010年3月真題]
A.最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
B.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，最近一年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C.最近一年凈資本不低于12億元
D.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近兩年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
【答案】BC
【解析】證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：①最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;②具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的。最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平;③具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括( )。[2010年3月真題]
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D.禁止存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
【答案】ACD
【解析】證券公司設(shè)立子公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管要求有：①禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù);②子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);③禁止相互持股的情形;④證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;⑤要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。
6.關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
B.1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
D.1990年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)，1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。
7.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的管理，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
B.證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)
C.證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)管理
D.證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司
【答案】ABCD
【解析】依據(jù)《證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)，依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，并實(shí)行證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。同時(shí)，證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。
8.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。
A.要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B.明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
C.主要股東資格的限制條件
D.對(duì)公司章程的要求
【答案】ABCD
【解析】2006年1月1日新修訂的《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
9.設(shè)立證券公司，對(duì)注冊(cè)資本的要求有( )。
A.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B.將注冊(cè)資本最高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤
C.分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
D.經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
【答案】AD
【解析】《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。
10.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券自營(yíng)
C.證券承銷與保薦 D.證券投資咨詢
【答案】BC
11.對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度主要包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度 B.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度
C.分類監(jiān)管制度 D.客戶保證金第三方存管制度
【答案】ABCD
【解析】在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)制度、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度、客戶保證金第三方存管制度、信息披露制度等。
12.下列各項(xiàng)中，對(duì)于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu) B.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C.具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金
D.最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
【答案】BD
【解析】根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：①具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;②設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性;③最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形;④具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件;
.⑤擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
13.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)( )。
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B.作為證券公司專門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門(mén)的承銷與保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》第四條的規(guī)定，證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：①管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部;②經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù);③作為證券公司專門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù);④作為證券公司專門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。
14.下列證券業(yè)務(wù)中，需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的有( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)。以上證券業(yè)務(wù)均需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。
15.對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。
A.信息公開(kāi)披露制度 B.信息報(bào)送制度
C.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開(kāi)制度 D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管制度
【答案】ABD
【解析】對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息公開(kāi)披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露;②信息報(bào)送制度，即證券公司須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息;③年報(bào)審計(jì)監(jiān)管制度，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。
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