第七章 證券中介機(jī)構(gòu)　第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1.( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。[2009年9月真題]
　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　【答案】B
　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
　　2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。[2010年3月真題]
　　A.證券投資者 B.發(fā)行人
　　C.上市公司 D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　【答案】D
　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任.但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
　　3.專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)。
　　A.1 B.2 C.3 D.5
　　【答案】B
　　【解析】投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
　　4.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.國(guó)家發(fā)改委
　　C.國(guó)務(wù)院 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　【答案】D
　　5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)具有( )名以上符合規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師。
　　A.5 B.8 C.20 D.30
　　【答案】C
　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為;②具有20名以上符合規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師;③60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人;④上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元;⑤有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元。
　　6.我國(guó)證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可從事下列( )活動(dòng)。
　　A.為自己買(mǎi)賣(mài)股票
　　B.向投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
　　C.代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)
　　D.舉辦證券投資咨詢(xún)分析會(huì)
　　【答案】D
　　【解析】我國(guó)證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可從事下列活動(dòng)：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
　　7.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣( )萬(wàn)元。
　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000
　　【答案】B
　　B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于__________名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。( )
　　A.10;5 B.20;10 C.30;10 D.30;20
　　【答案】D
　　9.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
　　A.獨(dú)立性 B.客觀(guān)性 C.公正性 D.一致性
　　【答案】D
　　【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

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