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證券基礎(chǔ)知識(shí)題目及答案：證券公司概述

來源：233網(wǎng)校 2015年8月16日

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導(dǎo)讀: 2012年版證券市場基礎(chǔ)知識(shí)教材第七章證券中介機(jī)構(gòu)第一節(jié)證券公司概述題目練習(xí)及答案解析。

第1頁：單選題

第2頁：多選題

第3頁：判斷題

　　第七章證券中介機(jī)構(gòu)　第一節(jié) 證券公司概述
　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。[2010年3月真題]
　　A.國務(wù)院證券委員會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)
　　C.國務(wù)院 D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
　　【答案】C
　　【解析12004年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。
　　2.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。[2009年11月真題]
　　A.5 B.3 C.10 D.2
　　【答案】B
　　【解析】按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。[2009年11月真題]
　　A.1 B.2 C.3 D.5
　　【答案】D
　　【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　4.證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?( )[2009年9月真題]
　　A.變更公司章程中的一般條款 B.變更業(yè)務(wù)范圍
　　C.收購分支機(jī)構(gòu) D.公司合并
　　【答案】A
　　【解析】證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 ’
　　5.證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行( )。[2010年5月真題]
　　A.報(bào)備制 B.審批制 C.注冊制 D.備案制
　　【答案】B
　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
　　6.下列說法中錯(cuò)誤的是( )。[2009年11月真題]
　　A.證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
　　B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系 ’
　　D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
　　【答案】C
　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。
　　7.證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是( )。
　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.證券公司
　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所 D.投資咨詢公司
　　【答案】B
　　【解析】證券公司是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。
　　8.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》是由( )發(fā)布的。
　　A.國務(wù)院 B.證監(jiān)會(huì) C.銀監(jiān)會(huì) D.中國人民銀行
　　【答案】A
　　【解析12004年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。
　　9.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
　　A.1 B.3 C.6 D.9
　　【答案】C
　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
　　A.5 B.10 C.15 D.30
　　【答案】C
　　【解析】證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
　　11.根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
　　A.中國人民銀行 B.當(dāng)?shù)卣?BR>　　C.財(cái)政部 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　【答案】D
　　12.下列各項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是( )。
　　A.申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元
　　B.最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
　　C.子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
　　D.子公司參股股東是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)
　　【答案】A
　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近1年凈資本不低于12億元。
　　13.關(guān)于證券公司子公司，下列說法正確的是( )。
　　A.在性質(zhì)上屬于非法人企業(yè)
　　B.證券公司子公司是指證券公司的全資子公司
　　C.只能經(jīng)營單項(xiàng)證券業(yè)務(wù)
　　D.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立
　　【答案】D
　　【解析】根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。
　　14.下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是( )。
　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
　　B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
　　【答案】C
　　【解析】根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》第二條、第三條、第五條的規(guī)定，證券公司分公司是指證券公司依照《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外從事經(jīng)營活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
　　15.證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)應(yīng)當(dāng)符合的額外條件不包括( )。
　　A.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
　　B.證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)第1名
　　C.實(shí)現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理
　　D.最近1次證券公司分類評價(jià)類別在B類以上(含B類)
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，還須符合下列條件之一：①具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名;②實(shí)現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度;③最近1次證券公司分類評價(jià)類別在B類以上(含B類);④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
　　16.關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度，下列說法正確的是( )。
　　A.以凈資本為基準(zhǔn) B.以扶優(yōu)限劣為核心
　　C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
　　【答案】A
　　【解析】作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。
　　17.關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
　　A.將證券公司分為5大類11個(gè)級別
　　B.證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行兩次
　　C.證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)
　　D.對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn)。
　　18.( )，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
　　A.2008年1月 B.2008年7月
　　C.2009年1月 D.2009年7月
　　【答案】B
　　【解析】2008年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，強(qiáng)化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員的違規(guī)行為，迅速改進(jìn)、完善內(nèi)部管理制度。中國證監(jiān)會(huì)把合規(guī)管理的有效性作為評價(jià)證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵(lì)和加強(qiáng)自我管理。
　　19.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是( )。
　　A.凈資本 B.固定資本 C.流動(dòng)資本 D.注冊資本
　　【答案】A
　　【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。