第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理 第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是( )。[2010年5月真題]
A.被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證
B.構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁入措施
C.涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D.采取證券市場禁入措施的前提是對有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰
【答案】A
【解析】B項(xiàng)，構(gòu)成犯罪的，可以采取終身市場禁入措施;C項(xiàng)，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;D項(xiàng)，中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。
2.關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是( )。[2010年3月真題]
A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動解除
B.當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利
C.在禁入期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)
D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的理由
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的要求，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。在禁入期間內(nèi)，當(dāng)事人除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
3.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。[2010年5月真題]
A.操縱市場行為 B.欺詐客戶行為 C.內(nèi)幕交易行為 D.虛假陳述行為
【答案】A
【解析】操縱市場行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
4.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首次公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過( )直接確定發(fā)行價格。[2010年3月真題]
A.累計投標(biāo)詢價 B.初步詢價 C.靜態(tài)市盈率 D.報考市盈率
【答案】B
【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
5.我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
【答案】A
【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。
6.下列不屬于我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是( )。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
【答案】C
【解析】《證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除ABD三項(xiàng)外，還包括：①報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。C項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《證券法》對證券公司的規(guī)定。
7.下列各項(xiàng)不屬于我國《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
【答案】B
【解析】《證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除ACD三項(xiàng)外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
8.涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會 B.國務(wù)院
C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券監(jiān)管部門
【答案】B
【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
9.下列各項(xiàng)中，不屬于我國《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
10.股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由( )負(fù)責(zé)。
A.發(fā)行人 B.承銷人 C.證券監(jiān)督部門 D.投資者
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券法》第二十七條規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé);由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
11.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到( )萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。
A.3000 B.4000 C.5000 D.6000
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
12.股份公司申請上市的，其股本總額不得少于( )萬元。
A.1000 B.2000 C.3000 D.5000
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
13.下列人員中，( )有權(quán)對上市公司的定期報告簽署書面確認(rèn)意見。
A.董事和高級管理人員 B.監(jiān)事會主席
C.董事和監(jiān)事 D.董事長
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券法》第六十八條規(guī)定，上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。
14.( )有權(quán)對上市公司的定期報告進(jìn)行審核。
A.監(jiān)事會 B.董事會 C.高級管理人員 D.股東大會
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券法》第六十八條規(guī)定，上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。
15.投資者通過證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份達(dá)到( )時，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門作出書面報告。
A.5% B.10% C.15% D.30%
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
16.根據(jù)規(guī)定，投資者持有某上市公司( )股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。
A.25% B.30% C.35% D.75%
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
17.根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45 B.30～60 C.30～75 D.60～90
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
18.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向相關(guān)部門履行報告義務(wù)，該期間是( )日。
A.10 B.15 C.20 D.30
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券法》第一百條規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
19.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立( )。
A.補(bǔ)償基金 B.投資基金 C.保證基金 D.風(fēng)險基金
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券法》第一百一十六條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會員費(fèi)和席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。風(fēng)險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。
20.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行 B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財政部 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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