證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》：期貨交易管理條例。

本文介紹期貨交易管理條例，需要重點理解。

本考點為王佳榮老師--證券市場基本法律法規(guī)--精講班--第七講內(nèi)容，觀看視頻>>

本節(jié)試題練習：

1、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(   )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A．3～6個月

B．6～12個月

C．3～9個月

D．3～12個月

參考答案：D

參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 

2、期貨交易所的會員不包括(   )。

A．交易結(jié)算會員

B．全面結(jié)算會員

C．特別結(jié)算會員

D．限制結(jié)算會員

參考答案：D

參考解析：期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。 

3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起(   )向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A．20日內(nèi)

B．15日內(nèi)

C．10日內(nèi)

D．5日內(nèi)

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。