證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》：從業(yè)資格。

本文介紹從業(yè)資格，需要重點(diǎn)理解。

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本節(jié)習(xí)題

1、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(   )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

A．1

B．2

C．3

D．4

參考答案：B

參考解析：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。 

2、從業(yè)人員申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(   )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A．15

B．20

C．30

D．45

參考答案：C

參考解析：從業(yè)人員申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 

3、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(   )的監(jiān)督與管理。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D．證券公司

參考答案：A

參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。