證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》：證券公司監(jiān)督管理條例。

本文介紹證券公司監(jiān)督管理條例，需要重點理解。

本考點為王佳榮老師--證券市場基本法律法規(guī)--精講班--第七講內(nèi)容，觀看視頻>>

本節(jié)習(xí)題：

1、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少(   )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A．1

B．2

C．3

D．4

參考答案：B

參考解析：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。 

2、證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(   )個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 

3、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(   )來設(shè)立。

A．監(jiān)事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

B．投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

C．董事會—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

D．董事會—投資決策部門的二級體制

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。