證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，考綱要求了解法的概念與特征。

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法的概念與特征

（一）法的概念

所謂法的概念，是指人們對(duì)“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對(duì)“法”的本質(zhì)所進(jìn)行的描述和闡釋。

結(jié)合國內(nèi)外法學(xué)研究的成果，目前對(duì)法的概念較為普遍的理解是：法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。

（二）法的特征

1．法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性規(guī)范是調(diào)整人們行為的具體規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)人們的具體行為起著約束及指導(dǎo)作用。從法的表現(xiàn)形態(tài)上看，法是一種社會(huì)規(guī)范，對(duì)人們的行為或社會(huì)關(guān)系確定了規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)，并具有普遍的約束力。法的規(guī)范性體現(xiàn)在：

(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；

(2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；

(3)規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

法的規(guī)范性是法的基本特征，正是基于法的規(guī)范性，使法對(duì)人們的行為或社會(huì)關(guān)系具有指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、教育及強(qiáng)制的作用，這既是法區(qū)別于其他社會(huì)規(guī)范的重要標(biāo)志，也是法律作為人類文明進(jìn)步成果的重要體現(xiàn)。

2．法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性

法區(qū)別于其他社會(huì)規(guī)范的一個(gè)重要特征是：法是由國家制定或認(rèn)可的，體現(xiàn)了國家的意志與權(quán)威；而其他社會(huì)規(guī)范，如道德規(guī)范、宗教規(guī)范、社會(huì)團(tuán)體規(guī)范等雖然對(duì)人們的行為及相互之間關(guān)系也有一定指引與規(guī)范作用，但都不是由國家制定或認(rèn)可的，不具有國家意志性。

由國家制定或認(rèn)可，體現(xiàn)了法的兩種創(chuàng)制方式。法的制定，是指國家的立法機(jī)關(guān)按照立法程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動(dòng)。按上述方式所創(chuàng)制的法一般稱為“制定法”或“成文法“。法的認(rèn)可，是指國家對(duì)人們生活中已存在的某種習(xí)慣或之前司法機(jī)關(guān)對(duì)具體案件的裁決賦予其普遍適用的效力，從而形成新的法律。按上述方式所創(chuàng)制的法一般被稱為“不成文法”，比較典型的是“習(xí)慣法”和“判例法”。法具有國家意志性的另一表現(xiàn)是，它在國家主權(quán)范圍內(nèi)，具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性。法的統(tǒng)一性，體現(xiàn)在除了特殊情況以外，一個(gè)國家只能有一個(gè)法律體系，該體系中各項(xiàng)具體的法律規(guī)范在根本原則上具有高度一致性，各項(xiàng)法律規(guī)范之間不能存在相互矛盾的情形。

3．法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

法是通過以權(quán)利義務(wù)來設(shè)定人們的行為模式，影響人們的動(dòng)機(jī)，指引人們的行為，從而調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系的。從本質(zhì)上說，任何法律規(guī)范都是關(guān)于權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范。

法律意義上的權(quán)利，是指國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或者得要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。法律意義上的義務(wù)，是指國家通過法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。

4．法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性

所有社會(huì)規(guī)范均依靠一定的力量來保障實(shí)施，具有某種強(qiáng)制性。與其他社會(huì)規(guī)范不同的是，法具有特殊的強(qiáng)制性。這種特殊性體現(xiàn)在法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施，由國家強(qiáng)制力作為后盾來強(qiáng)迫人們遵守。通過國家強(qiáng)制力的保障，國家的法律體系得以貫穿社會(huì)生活的方方面面，以來調(diào)整人們的行為及人與人之間的關(guān)系。任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁。這也是法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志。

同時(shí)，國家通過強(qiáng)制力來保障法得以實(shí)施，這種強(qiáng)制力的實(shí)施也應(yīng)符合一定的程序，必須依法進(jìn)行。國家強(qiáng)制力在何種情況下，由何種機(jī)關(guān)以何種方式加以運(yùn)用，必須由法律明確規(guī)定。并且，國家的強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的最后手段，但并不是唯一手段。在現(xiàn)實(shí)生活中，法的實(shí)施還需要社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來保障。