2018年9月3日《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2018）》予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實施?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2014）》同時廢止。2018年10月起全國統(tǒng)考開始使用。

《證券市場基本法律法規(guī)》新大綱的章節(jié)架構(gòu)沒有太大變化，第一章新增了部分知識點，第四章基本沒有變化，但是?。?！第二章第三章新增了很多知識點，看起來考試的難度也是增加了不少，大家要加油了！

《證券市場基本法律法規(guī)》新增考點：第三章

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的主要內(nèi)容；滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；對證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施；

證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理要求；證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；

證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)；

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求；資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求；掌握資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的要求；不同類型的資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求；證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)銷售機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求；委托第三方機構(gòu)為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求；從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的情形；“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則；證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單；專項計劃管理人主要職責(zé)；專項計劃設(shè)立、運作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求；

證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理；股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定；

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對象及主要功能；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則；主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求；主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施；證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求；證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求；證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍；證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求；

證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求；股票期權(quán)交易的主要制度安排；證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則；證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

刪除考點：

證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中各個環(huán)節(jié)的基本原則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求；資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；合格投資者要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定。