2018年9月3日《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2018）》予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2014）》同時(shí)廢止。2018年10月起全國統(tǒng)考開始使用。

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》新大綱的章節(jié)架構(gòu)沒有太大變化，第一章新增了部分知識(shí)點(diǎn)，第四章基本沒有變化，但是！??！第二章第三章新增了很多知識(shí)點(diǎn)，看起來考試的難度也是增加了不少，大家要加油了！

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》新增考點(diǎn)：第二章

證券公司治理的基本要求；證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求；證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；證券公司內(nèi)部控制的基本要求；證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制；證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則；證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定；對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求；證券公司分類監(jiān)管的概念；證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法；基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別；反洗錢的定義；客戶身份識(shí)別和客戶身份資料保存的基本要求；洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求；證券公司反洗錢保密要求；應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告的情形及后續(xù)控制措施；涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)；

證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求；風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施；全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體；證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求；證券公司融資管理的基本要求；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；專業(yè)投資者的范圍；確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素；劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素；經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)；經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求；對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作；違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任；對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求；保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則；證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。