二、數(shù)字信息
1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的,必須采用承銷團;
2、封閉式基金通常有固定的封閉期,一般為10年或15年,開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制
3、基金財產(chǎn)的獨立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔保,也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔保。
4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形,有一個是:公司最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利。
5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形,有一個是:公司最近兩年連續(xù)虧損。
6、以協(xié)議方式收購上市公司的,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所做出書面報告,予以公告;
7、協(xié)議收購,收購上市公司的股份達成30%時,繼續(xù)收購的,應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約;
8、基金管理人的義務(wù):保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;
9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元,必須是實繳資本。
10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高,且不低于25%的股東,還應(yīng)具備: ①注冊資本不低于3億元; ② 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度;③ 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰; ④ 具有良好的社會信譽,最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)等無不良記錄。
11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,最近3年無重大違法違規(guī)行為。
12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或不批準的決定。
13、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
14、證券公司會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),報送年度報告;每月結(jié)束7個工作日內(nèi),報送月度報告。
15、有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立
16、設(shè)立有限責任公司,股東不能超過50個,股東可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持
18、有限公司董事會成員3-13人,董事任期不超過三年,董事、高級管理人員不兼任理事
19、股份有限公司董事會成員是5-19人,監(jiān)事會成員不得少于3人,監(jiān)事會6個月至少召開一次。
20、公司分配當年稅后利潤時,應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上,可以不再提取。