證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理,考綱要求掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)。
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【考點(diǎn)總結(jié)】
證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé),履行下列合規(guī)管理職責(zé):
(1)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;
(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);
(3)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;
(4)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;
(5)在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;
(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),積極配合公司調(diào)查,并接受公司問責(zé),落實(shí)整改要求。
【高頻考題】
證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù),不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是( )。
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的,無權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密