證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，考綱要求掌握證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。
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【考點(diǎn)總結(jié)】
證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
1、對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;
2、對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議;
3、公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
【高頻考題】
以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是( )。
A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席
B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人
C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助
D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項(xiàng)議案
參考答案：C
參考解析：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席;監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人;對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項(xiàng)議案。
