證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，考綱要求掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

合規(guī)審查：

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品、新方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見

負(fù)責(zé)審查報(bào)送材料，簽署審查意見，其他相關(guān)高管對(duì)報(bào)送材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見時(shí)，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品、新方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見

負(fù)責(zé)審查報(bào)送材料，簽署審查意見.其他相關(guān)高管對(duì)報(bào)送材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見時(shí)，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)

合規(guī)檢查：

按照組織合規(guī)檢查的主體可分為下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查與合規(guī)部門單獨(dú)或者聯(lián)合其他部門組織實(shí)施的合規(guī)檢查。

按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形，可分為例行檢查與專項(xiàng)檢查。

應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患;公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的;公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管。

和稽查辦案不力的;監(jiān)管部門或自律組織要求的：證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。

出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患：

合規(guī)負(fù)責(zé)人及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出意見督促整改。

同時(shí)督促公司向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)直接向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

【高頻考題】