26.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易

B.子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/4 時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)

27.下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

B.公司可以向其他企業(yè)投資

C.公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

28.下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯(cuò)誤的是()。

A.離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%

C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定

29.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是()。

A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

D.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻

30.()是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

B.操縱證券、期貨市場罪

C.非法集資類犯罪

D.利用未公開信息交易罪

31.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定

32.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大類 11 個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.C 級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)

B.評(píng)價(jià)分低于 60 分的證券公司，定為 D 類公司

C.B 類 BB 級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于 90 分

D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為 0 分，定為 E 類公司

33.下列關(guān)于滬港通的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

34.下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是()。

A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理證券公司的股權(quán)

35.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是()。

A.滬深 300 指數(shù)

B.國債期貨

C.香港恒生指數(shù)

D.東京日經(jīng)平均指數(shù)

36.下列屬于操縱證券市場手段的有()。

Ⅰ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅱ.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

Ⅳ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以()。

A.核準(zhǔn)

B.備案

C.注冊

D.關(guān)注

38.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以 5 萬元以上 30 萬元以下的罰款

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得()。

Ⅰ.干擾詢價(jià)對象正常報(bào)價(jià)和申購

Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

Ⅳ.推介資料有重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

41.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過()。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

42.下列屬于上市公司高級(jí)管理人員的有()。

Ⅰ.公司的董事長

Ⅱ.公司的副總經(jīng)理

Ⅲ.公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

Ⅳ.公司的董事會(huì)秘書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

43.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有()行為。

Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

44.公司的經(jīng)營原則有()。

Ⅰ.合法經(jīng)營

Ⅱ.自主經(jīng)營

Ⅲ.自負(fù)盈虧

Ⅳ.依法接受國家宏觀調(diào)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45.下列關(guān)于分公司的描述，正確的是()。

Ⅰ.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記

Ⅱ.不具有法人資格

Ⅲ.依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

Ⅳ.其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46.《證券法》中有關(guān)股份有限公司申請股票上市的要求，以下表達(dá)正確的有()。

Ⅰ.公司最近 3 年無重大違法行為

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

Ⅲ.公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 20%以上

Ⅳ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

47.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

Ⅰ.終止上市交易

Ⅱ.暫停上市交易

Ⅲ.停止場外交易

Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

48.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)，后甲在向丁借款時(shí)，以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項(xiàng)中，正確的有()。

Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效

Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

49.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是()。

A.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3 萬元以下罰款

50.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的是()。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)