51.基金管理人利用未公開(kāi)信息從事交易，可以對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()的行政處罰。

Ⅰ.終身市場(chǎng)禁入

Ⅱ.暫?；虺蜂N基金從業(yè)資格

Ⅲ.警告

Ⅳ.處以罰款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52.基金管理人由依法設(shè)立的()或者()擔(dān)任。

A.個(gè)人、合伙企業(yè)

B.公司、合伙企業(yè)

C.公司、獨(dú)資企業(yè)

D.個(gè)人、公司

53.基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。

Ⅰ.辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司

Ⅱ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行

Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬(wàn)元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬(wàn)元以上的

C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬(wàn)元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 50 萬(wàn)元以上的

55.經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為()五個(gè)等級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.Cl、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

56.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取()的措施。

A.出具警示函

B.責(zé)令改正

C.市場(chǎng)禁入

D.監(jiān)管談話

57.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中 2 項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

A.3000 萬(wàn);5000 萬(wàn)

B.5000 萬(wàn);8000 萬(wàn)

C.8000 萬(wàn);1 億

D.1 億;5 億

58.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行()等活動(dòng)。

Ⅰ.股權(quán)融資

Ⅱ.實(shí)物融資

Ⅲ.債權(quán)重組

Ⅳ.資產(chǎn)重組

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

59.另類投資基金的投資對(duì)象包括()。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術(shù)品

Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

60.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)()。

A.限制參與者

B.禁止進(jìn)入者

C.重點(diǎn)監(jiān)管者

D.不受歡迎者

61.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在債券募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

Ⅰ.董事

Ⅱ.核心技術(shù)人員

Ⅲ.監(jiān)事

Ⅳ.高級(jí)管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62.設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣

Ⅱ.最近 5 年沒(méi)有違法記錄

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

63.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括()。

Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

Ⅱ.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

Ⅲ.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

64.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

65.通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

66.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

67.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.專門(mén)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門(mén)或機(jī)構(gòu)

D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

68.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的是()。

Ⅰ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅱ.最近 3 年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

Ⅳ.具備 2 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

69.按照規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。

Ⅰ.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅱ.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

Ⅳ.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

70.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司

Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

71.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于 20年

72.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維

護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起 6 個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

73.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是()

Ⅰ.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅳ.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。

Ⅰ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅲ.做市業(yè)務(wù)

Ⅳ.與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

75.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下()方面做出了規(guī)定。

Ⅰ.凈資產(chǎn)指標(biāo)

Ⅱ.利潤(rùn)指標(biāo)

Ⅲ.系統(tǒng)配置

Ⅳ.部門(mén)設(shè)置

Ⅴ.信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ