2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題型為選擇題，采用計(jì)算機(jī)上機(jī)考試的方式。共100題，分為選擇題和組合選擇題?？记巴ㄟ^做套題來鞏固薄弱的考點(diǎn)，以題代練，穩(wěn)步提升。

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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題及答案（100題）

1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司的收購(gòu)方式包括()。

Ⅰ.要約收購(gòu)

Ⅱ.協(xié)議收購(gòu)

Ⅲ.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

Ⅳ.其他合法方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是()。

A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議

3.下列選項(xiàng)中，在股東會(huì)上對(duì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形不包括()。

A.公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的

B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

D.公司連續(xù) 5 年不向股東分配利潤(rùn)，而這 5 年公司連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

4.我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括()。

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過 50 人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責(zé)任公司不可

5.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6 個(gè)月

B.9 個(gè)月

C.12 個(gè)月

D.24 個(gè)月

6.在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.私募基金

B.私募基金和公募基金

C.債券

D.證券交易所上市交易的證券

7.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過()日。

A.45

B.30

C.90

D.180

8.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，正確的是()。

A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排

C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取

D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于 5 年

9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守()。

Ⅰ.獨(dú)立原則

Ⅱ.客觀原則

Ⅲ.效率原則

Ⅳ.審慎原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

Ⅰ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

Ⅱ.上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

Ⅲ.最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部()。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.其他規(guī)范性文件

D.法律

12.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 3 人

Ⅱ.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢

Ⅲ.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

Ⅳ.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.挪用客戶證券或資金

Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

Ⅲ.違背客戶的委托

Ⅳ.接受客戶的全權(quán)委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14.下列對(duì)法的概念的描述，正確的是()。

Ⅰ.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的

Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志

Ⅲ.法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)

Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有()。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

16.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對(duì)于上述兩種方式，下列表述中，正確

的有()。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

Ⅱ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

Ⅲ.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

Ⅳ.募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份只能向特定對(duì)象募集

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()。

Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ.新設(shè)合并，被吸收的公司解散

Ⅳ.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18.下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法，正確的有()。

Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

Ⅱ.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告

Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有()。

Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

Ⅱ.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同

Ⅳ.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

20.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

Ⅱ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時(shí)，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度控制風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中，正確的有()。

Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

Ⅱ.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅲ.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金是指()。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.申購(gòu)式基金

D.贖回式基金

24.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

B.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

25.下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 50%以上的，可以不再提取