2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(7.5)

1、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括()制定的合同必備條款。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券交易所

D. 中國(guó)人民銀行

2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

3、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下()監(jiān)管措施。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布

Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立()。

A. 專(zhuān)用賬戶

B. 資金賬戶

C. 信托賬戶

D. 信用賬戶

5、下列()不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B. 管理風(fēng)險(xiǎn)

C. 政策風(fēng)險(xiǎn)

D. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)