2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(7.6)
1、招股說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運(yùn)用
Ⅳ.重大事項(xiàng)提示
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括()。
A. 責(zé)令改正
B. 監(jiān)管談話
C. 出具警示函
D. 追究刑事責(zé)任
3、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事()，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在()，以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。
A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);商業(yè)銀行
B. 證券資產(chǎn)管理;證券交易所
C. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D. 證券承銷業(yè)務(wù);證券登記結(jié)算有限公司
4、證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是()。
A. 監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席
B. 監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人
C. 監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助
D. 對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案
5、下列選項(xiàng)不屬于上市公司和公司債券上市交易的公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的年度報(bào)告記載的內(nèi)容的是()。
A. 高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介
B. 公司概況
C. 公司實(shí)際控制人
D. 持有公司股份最多的前5名股東的名單
