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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署的書面代銷合同應(yīng)約定的內(nèi)容有()。
A. 證券公司對金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
B. 因金融產(chǎn)品設(shè)計和運營產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)
C. 因委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)
D. 雙方在信息披露、風(fēng)險揭示等方面的分工
A項，證券公司對金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
金融資產(chǎn)符合()的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進行計量。
A. 資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期
B. 資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值
C. 資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場
D. 資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價
金融資產(chǎn)堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進行計量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期;資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值。
證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況包括()。
A. 質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行
B. 質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定
C. 集合資產(chǎn)管理計劃提前終止
D. 證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限
證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況一般包括以下情形：
(1)質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行;
(2)質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定;
(3)集合資產(chǎn)管理計劃提前終止;
(4)證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限;
(5)證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序;
(6)交易所認(rèn)定的其他情形。
