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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券投資顧問的以下哪些行為不符合其在提供投資建議服務(wù)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求?()
A. 以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B. 向客戶提供適當(dāng)建議的服務(wù)
C. 向他人泄露客戶的投資決策計劃信息
D. 以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
A項，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
C項，證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
D項，禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。
下列選項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項有()。
A. 公司名稱和住所
B. 公司經(jīng)營范圍
C. 公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
D. 公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
D項是有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司的法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)有()。
A. 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B. 對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控
C. 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險
D. 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：
(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);
(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控;
(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險;
(4)中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。
