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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括()。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠實信用
證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列說法正確的是()。
A. 證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
B. 證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施
C. 區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
D. 區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施
區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。
關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)，下列說法錯誤的是()。
A. 證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制
B. 董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種
C. 自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)
D. 自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)
B項，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
