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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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股份有限公司不得收購本公司股份，但出現()等情形的，可以進行收購。
A. 減少公司注冊資本
B. 與持有本公司股份的其他公司合并
C. 將股份用于員工持股計劃或者股權激勵
D. 股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份
股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
(1)減少公司注冊資本;
(2)與持有本公司股份的其他公司合并;
(3)將股份用于員工持股計劃或者股權激勵;
(4)股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份;
(5)將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券;
(6)上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。
除合伙協(xié)議另有約定外，下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的有()。
A. 改變合伙企業(yè)的人數
B. 處分合伙企業(yè)的不動產
C. 以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保
D. 轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利
根據《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意：
(1)改變合伙企業(yè)的名稱;
(2)改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點;
(3)處分合伙企業(yè)的不動產;
(4)轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利;
(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保;
(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員。
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括()。
A. 監(jiān)管談話
B. 責令進行業(yè)務學習
C. 沒收違法所得
D. 責令公開說明
保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務相關人員違反相關規(guī)定，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會可以對其采取重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數并提交合規(guī)檢查報告、監(jiān)管談話、責令處分有關責任人員并報告結果、依法認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
