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2011年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷4

來源:233網(wǎng)校 2011年8月23日
導(dǎo)讀:
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141、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露。(  ){Page}
A.正確
B.錯誤  

142、非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準H前20個交易日公司股票均價的80%。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤  

143、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤  

144、發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議,依法履行職責(zé),獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤  

145、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率,按照經(jīng)常性和偶發(fā)性分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤  

146、國有資產(chǎn)折股時,不得低估作價并折股,一般應(yīng)以評估確認后的總資產(chǎn)折為國有股股本。(  ){Page}
A.正確
B.錯誤  

147、H股發(fā)行人董事會的審核委員會,出任主席者必須是獨立非執(zhí)行董事。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤  

148、證券公司應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤  

149、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點在50個以上。(  ){Page}
A.正確
B.錯誤  

150、推行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責(zé)。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤  

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