71、根據(jù)中華人民共和國財(cái)政部財(cái)庫[2010]6號(hào)文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國債招標(biāo)規(guī)則)的通知》，目前記賬式國債的招標(biāo)方式有（　?。?br />A．荷蘭式招標(biāo)
B．美國式招標(biāo)
C．混合式招標(biāo)
D．移動(dòng)式招標(biāo)
72、2003年12月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（　?。?。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．道德風(fēng)險(xiǎn)
D．職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
73、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)包括（　?。?。
A．初步詢價(jià)
B．再次詢價(jià)
C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．逐步投標(biāo)詢價(jià)
74、上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（　?。┦马?xiàng)。
A．交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間
B．定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)
C．決議的失效期
D．本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方
75、發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保采用（　?。┓绞降?，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。
A．抵押
B．質(zhì)押
C．保證
D．按揭
76、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件包括（　?。?。
A．建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
B．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
C．財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人
D．公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
77、保薦期間分為（　　）。
A．持續(xù)推薦階段
B．盡職調(diào)查階段
C．持續(xù)督導(dǎo)階段
D．盡職推薦階段
78、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（　?。?。
A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
79、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?br />A．依法可以進(jìn)行股票投資
B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D．依法設(shè)立，最近12個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
80、上市公司出現(xiàn)（　?。┣樾沃坏?，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D．公司最近1年連續(xù)虧損