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2011年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷5

來源:233網(wǎng)校 2011年8月23日
導(dǎo)讀:
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131、發(fā)審委會(huì)議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請可以暫緩表決2次。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

132、因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會(huì)申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

133、投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益,只包括登記在其名下所持有的股份。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

134、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式,若承銷團(tuán)不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入售后剩余的證券。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

135、初步詢價(jià)期間,每一個(gè)詢價(jià)對象可以為其管理的每一配售對象填報(bào)一個(gè)擬申購價(jià)格,每擬申購價(jià)格對應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

136、上市公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

137、上市公司申請發(fā)行新股條件之一是,最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

138、關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策中,有能力對發(fā)行人直接或問接控制或施加重大影響的方式或途徑,主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

139、內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕,反之則接受;兩者相等時(shí)則是最優(yōu)的資本預(yù)算。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤  

140、股權(quán)融資不利于企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿作用的發(fā)揮。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤   

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