二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年
B．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長(zhǎng)期限限制
C．認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
D．募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
62、屬于股權(quán)融資的是（　?。?。
A．配股
B．增發(fā)新股
C．股權(quán)分配中送紅股
D．發(fā)行債券
63、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求有（　　）。
A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的20%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D．公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
64、詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（　　）。
A．信托投資公司
B．財(cái)務(wù)公司
C．證券投資基金管理公司
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
65、發(fā)行對(duì)象屬于（　?。┑?，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
B．上市公司內(nèi)部職工股股東
C．通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
D．董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
66、發(fā)行人有下列（　　）情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)。
A．發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)
B．發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)
C．變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)
D．履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)
67、受讓上市公司國(guó)有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　?。?。
A．有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力
B．行業(yè)內(nèi)位居世界前列
C．較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)
D．具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力
68、保薦制度主要包括（　?。?。
A．建立獨(dú)立董事制度
B．明確保薦期限
C．確立保薦責(zé)任
D．建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
69、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由（　　）組成。
A．檢查風(fēng)險(xiǎn)
B．固有風(fēng)險(xiǎn)
C．控制風(fēng)險(xiǎn)
D．道德風(fēng)險(xiǎn)
70、擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括（　　）。
A．?dāng)M發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策
B．?dāng)M發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶
C．?dāng)M發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對(duì)外簽訂合同
D．?dāng)M發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)