61、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則有（ ）。
A．防止國(guó)有資產(chǎn)流失
B．符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求
C．堅(jiān)持“三公”原則
D．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序
62、在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)（ ?。┓烧阶?cè)成立。
A．中國(guó)臺(tái)灣
B．中國(guó)內(nèi)地
C．百慕大或開(kāi)曼群島
D．中國(guó)香港
63、關(guān)于現(xiàn)金流情況披露，主要包括（ ?。?。
A．經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
B．投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
C．籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
D．不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動(dòng)及其影響
64、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括（ ?。?。
A．由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)
B．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C．發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行
D．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審
65、上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（ ?。?br />A．申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
B．發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
C．上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū))
D．登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件
66、在收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)公司主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?br />A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．整合風(fēng)險(xiǎn)
D．融資風(fēng)險(xiǎn)
67、發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
68、政策性銀行發(fā)行金融債券，應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括（ ）。{Page}
69、有下列情形之一的，受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止（ ）。
A．受托機(jī)構(gòu)辭任
B．被資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)解任
C．被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
70、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則（ ）。
A．轉(zhuǎn)換比率越高
B．越有利于轉(zhuǎn)債持有人
C．贖回價(jià)格越高
D．贖回的期權(quán)價(jià)值就越大
