71、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括( )。
A.股票波動率
B.贖回、回售條款
C.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限
D.票面利率
72、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
73、外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進行戰(zhàn)略投資應遵循( ?。┰瓌t。
A.鼓勵中長期投資,維護證券市場的正常秩序,不得炒作
B.不得妨礙公平競爭,不得造成中國境內(nèi)相關產(chǎn)品市場過度集中、排除或限制競爭
C.堅持公開、公正、公平的原則,維護上市公司及其股東的合法權(quán)益,接受政府、社會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄
D.遵守國家法律、法規(guī)及相關產(chǎn)業(yè)政策,不得危害國家經(jīng)濟安全和社會公共利益
74、重大關聯(lián)交易指( )。
A.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關聯(lián)交易
B.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于500萬元的關聯(lián)交易
C.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關聯(lián)交易
D.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關聯(lián)交易
75、外資股發(fā)行的招股說明書可以采取的形式有( ?。?。
A.招股索引
B.招股啟事
C.招股章程
D.信息備忘錄
76、上市公司全體( ?。斣诠_募集證券說明書上簽字,保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
A.董事
B.核心技術(shù)人員
C.監(jiān)事
D.高級管理人員
77、對占有單位的無形資產(chǎn),應區(qū)別下列情況評定重估價值( ?。?br />A.外購的無形資產(chǎn),根據(jù)購人成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn),根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn),只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值
D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn),根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值
78、關于邊際資本成本,正確的是( ?。?。
A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線
C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應拒絕
D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應接受
79、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,主體資格應符合( )。
A.發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司
B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上
C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更
D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
80、按目標公司董事會是否抵制劃分,收購可以分為( ?。?br />A.要約收購
B.敵意收購
C.協(xié)議收購
D.善意收購