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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
91、 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(  )及( ?。┩瓿墒状喂_發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。
A. 交易所交易系統(tǒng)
B. 交易所申購平臺(tái)
C. 登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺(tái)
D. 電話通訊方式
92、 公司提出上市申請(qǐng)前,存在數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)制訂有針對(duì)性減少關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施方案,注意的問題包括(  )。
A. 發(fā)起人或股東不得通過保留采購、銷售機(jī)構(gòu)以及壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營
B. 從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng),主要原材料和產(chǎn)品銷售不得依賴股東及其下屬企業(yè)
C. 專為擬發(fā)行上市公司生產(chǎn)經(jīng)營提供服務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)由關(guān)聯(lián)方或無關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營
D. 主要為擬發(fā)行上市公司進(jìn)行的專業(yè)化服務(wù),應(yīng)由關(guān)聯(lián)方納入(通過出資投入或出售)擬發(fā)行上市公司,或轉(zhuǎn)由無關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營
93、 發(fā)行人在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得擁有下列情形( ?。?。
A. 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁人措施尚在禁入期的
B. 最近12個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰,最近36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C. 最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰,最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D. 因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
94、 關(guān)于招股說明書和招股說明書摘要,下列說法正確的是(  )。
A. 招股說明書是發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行申報(bào)材料的必備部分
B. 對(duì)招股說明書記載的重要信息、數(shù)據(jù)及其他對(duì)于保薦業(yè)務(wù)、投資決策有重大影響的內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證
C. 招股說明書摘要應(yīng)在不少于2家的全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登
D. 招股說明書摘要必須忠實(shí)于招股說明書全文
95、 價(jià)值重估是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要(  )按照國家規(guī)定的方法,標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)。
A. 固定資產(chǎn)
B. 流動(dòng)資產(chǎn)
C. 賬面資產(chǎn)
D. 法定資產(chǎn)
96、 地方政府債券的分銷方式主要有( ?。?。
A. 場(chǎng)內(nèi)掛牌
B. 柜臺(tái)銷售
C. 協(xié)議銷售
D. 場(chǎng)外簽訂分銷合同
97、 信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)( ?。?。
A. 具有較高的同質(zhì)性
B. 能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入
C. 年收益率達(dá)到5%以上
D. 符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
98、 發(fā)行定價(jià)是由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在確定的價(jià)格區(qū)間進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),( ?。﹨f(xié)商確定價(jià)格。
A. 發(fā)行人
B. 保薦機(jī)構(gòu)
C. 中國證監(jiān)會(huì)
D. 其他承銷機(jī)構(gòu)
99、 對(duì)企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括( ?。﹥?nèi)容。
A. 發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
B. 企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性
C. 股份有限公司發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
D. 原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
100、 發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)( ?。┖炞?,加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。
A. 法定代表人
B. 內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C. 保薦代表人
D. 項(xiàng)目協(xié)辦人
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