71、
中國證監(jiān)會審核發(fā)行公司債券申請的程序包括( ?。?。
A.
收到申請文件后5個工作日內(nèi)決定是否受理
B.
中國證監(jiān)會受理后,對申請文件進(jìn)行復(fù)審
C.
發(fā)行審核委員會按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募?br />D.
發(fā)行審核委員會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
72、
2011年7月20日中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)布的《關(guān)于保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后保薦代表人資格問題的通知》對保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后,可以保留其保薦代表人資格的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定,規(guī)定的內(nèi)容包括( ?。?br />A.
保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后,可以保留保薦代表人資格,但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)
B.
保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的,不能保留保薦代表人資格,即不能簽字推薦項(xiàng)目
C.
按照保薦辦法的規(guī)定,保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門書面報(bào)告
D.
如違反上述規(guī)定,中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施
73、
( ?。?yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件,在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A.
招股說明書摘要
B.
保薦機(jī)構(gòu)的發(fā)行保薦書
C.
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件
D.
招股公告
74、
中國證監(jiān)會依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者( )中國證監(jiān)會聘任的程序選聘并購重組委委員。
A.
相關(guān)主管單位推薦
B.
社會公示
C.
執(zhí)業(yè)情況核查
D.
差額遴選
75、
國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請,申請條件有( ?。?。
A.
籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
B.
凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣
C.
過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣
D.
按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于3000萬美元
76、
上海證券交易所規(guī)定,增發(fā)和配股過程的信息披露中,發(fā)行公司及其主承銷商須將( )在上海證券交易所網(wǎng)站披露。
A.
上市公告
B.
招股意向書全文
C.
發(fā)行公告
D.
備查文件和附錄
77、
下列屬于我國混合資本債券的基本特征的是( ?。?。
A.
期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有一次贖回權(quán)
B.
混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息
C.
當(dāng)發(fā)行人清算時,混合資本債券本金和利息的清償順序列于股權(quán)資本之后、先于一般債務(wù)和次級債務(wù)
D.
混合資本債券到期時,如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù),發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
78、
上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公開發(fā)行股票。
A.
現(xiàn)任董事、高級管理人員最近l2 個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B.
現(xiàn)任董事、高級管理人員最近l2個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C.
上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D.
最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
79、
以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)符合( ?。?br />A.
所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B.
符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
C.
發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%
D.
發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
80、
根據(jù)中國證監(jiān)會于2010年3月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》,中國證監(jiān)會鼓勵保薦機(jī)構(gòu)重點(diǎn)推薦( )領(lǐng)域的企業(yè)。
A.
先進(jìn)制造
B.
化工
C.
采礦
D.
航空航天