31、
下列人員中,可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是( ?。?。
A.
被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,且禁入期未滿
B.
上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C.
最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
D.
在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
32、
普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名。
A.
3
B.
5
C.
7
D.
9
33、
除監(jiān)事會公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以( ?。┑男问桨l(fā)布。
A.
招股說明書
B.
董事會公告
C.
企業(yè)財務(wù)報告
D.
新聞發(fā)布會
34、
以現(xiàn)金支付收購價款的,應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時,將不少于收購價款總額的( ?。┳鳛槁募s保證金,存人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。
A.
20%
B.
30%
C.
40%
D.
50%
35、
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與每年( ?。┫蛑袊C監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A.
3月份
B.
4月份
C.
5月份
D.
6月份
36、
( ?。┑陌l(fā)起人以經(jīng)營性的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)出資組建擬發(fā)行上市公司,業(yè)務(wù)和資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。
A.
2個
B.
5個
C.
2個及2個以上
D.
5個及5個以上
37、
( )是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件,僅供要
約人認(rèn)股之用。
A.
招股說明書
B.
認(rèn)購申請書
C.
信息備忘錄
D.
招股章程
38、股東大會的會議記錄應(yīng)當(dāng)保存( )。
A.
5年
B.
10年
C.
15年
D.
20年
39、
發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式,全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|、實際控制人,控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)。
A.
2%
B.
3%
C.
4%
D.
5%
40、
( ?。┎粚儆谪攧?wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。
A.
尋找目標(biāo)公司
B.
預(yù)警服務(wù)
C.
提出收購建議
D.
商議收購條款