11、
上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
12、2010年12月29日,為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離制度和提高防范( ?。┖凸芾砝鏇_突的能力,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司信息隔離墻制度指引》。
A.
內(nèi)幕信息
B.
證券交易
C.
內(nèi)幕交易
D.
公開信息
13、
證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的( ?。?,對發(fā)行人進(jìn)行回訪,并在發(fā)行人股東大會召開5個工作日之前,將回訪報告在指定報刊和網(wǎng)站公告。
A.
1個月內(nèi)
B.
2個月內(nèi)
C.
3個月內(nèi)
D.
4個月內(nèi)
14、
內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前,在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下,一般要求具備至少( )個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.
6
B.
18
C.
20
D.
24
15、
上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn),不一定構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( ?。?br />A.
購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%
B.
購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%
C.
購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到65%
D.
購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%
16、
截至2010年年底,我國國債存量超過6.87萬億元,在所有債券存量中位居第( )位。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
17、
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,對新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善,堅持了( )的改革方向。
A.
市場化
B.
行政化
C.
企業(yè)化
D.
自律化
18、
投資者減持股份使上市公司外資股比例低于( ?。?,且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
40%
19、
境內(nèi)公司設(shè)立境外特殊目的公司在辦理核準(zhǔn)手續(xù)時,境內(nèi)公司除向商務(wù)部報送《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》要求的文件外,另須報送其他文件不包括( ?。?。
A.
特殊目的公司實(shí)際控制人的身份證明文件
B.
特殊目的公司境外上市商業(yè)計劃書
C.
特殊目的公司的章程
D.
并購顧問就特殊目的公司未來境外上市的股票發(fā)行價格所作的評估報告
20、
會計師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注發(fā)行人重要( ?。┥贁?shù)股東的有關(guān)情況并核實(shí)該少數(shù)股東是否與發(fā)行人存在其他利益關(guān)系并披露。
A.
子公司
B.
母公司
C.
分公司
D.
控股公司