《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十五章基金管理人的內(nèi)部控制考試分值占比在8%左右。本章主要掌握:基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則、四個層次、基本要素等。
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點(diǎn)一:內(nèi)部控制的基本概念及含義
考點(diǎn)二:風(fēng)險管理
考點(diǎn)三:內(nèi)部控制三目標(biāo)五原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
考點(diǎn)一:內(nèi)部控制的含義
考點(diǎn)二:內(nèi)部控制的基本要素
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
考點(diǎn)一:內(nèi)部控制制度概述
考點(diǎn)二:內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
考點(diǎn)一:前、中、后臺內(nèi)部控制
考點(diǎn)二:銷售業(yè)務(wù)控制
考點(diǎn)三:信息披露控制
考點(diǎn)四:監(jiān)察稽核控制