《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十六章基金管理人的合規(guī)管理考試分值占比在3%左右。本章主要掌握:合規(guī)管理的目標(biāo) 和基本原則、主要活動等。
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
考點一:合規(guī)管理的含義
考點二:合規(guī)管理的意義
考點三:合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
考點一:合規(guī)管理部門的設(shè)置
考點二:董事會、監(jiān)事會、督察長、管理層及業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
考點一:合規(guī)管理活動概述
考點二:合規(guī)文化
考點三:合規(guī)政策
考點四:合規(guī)審核
考點五:合規(guī)檢查
考點六:合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)投訴處理
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險
考點一:合規(guī)風(fēng)險及其種類
考點二:投資合規(guī)性風(fēng)險
考點三:銷售合規(guī)性風(fēng)險
考點四:信息披露合規(guī)性風(fēng)險
考點五:反洗錢合規(guī)性風(fēng)險