本章亦是法律法規(guī)的重要內(nèi)容，在以往考試中分值占比在12%左右，且每小節(jié)內(nèi)容考查得都比較均勻?！熬揞~贖回的認(rèn)定和處理”是本章的高頻考點(diǎn)。從新考綱來(lái)看對(duì)本章的要求變化不大。
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一、收藏知識(shí)結(jié)構(gòu)圖，自我檢測(cè)
二、學(xué)習(xí)筆記
1、開(kāi)放式基金份額登記的概念
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。
2、登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程
職責(zé)：（1）建立并管理投資者基金份額賬戶；
（2）負(fù)債基金份額登記，確認(rèn)基金交易；
（3）發(fā)放紅利；
（4）建立并保管基金投資者名冊(cè)；
（5）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
3、基金份額登記流程
三、真題演練，現(xiàn)在開(kāi)始做
1、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。
A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
B. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
C. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
【233網(wǎng)校解析】開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為?；鸱蓊~登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
2、開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)( )進(jìn)行。
A. 基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
B. 基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
C. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
【233網(wǎng)校解析】基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。按照清算結(jié)果，投資者的申購(gòu)和贖回資金將會(huì)從投資者的資金賬戶轉(zhuǎn)移至基金在托管銀行開(kāi)立的銀行存款賬戶或從基金的銀行存款賬戶轉(zhuǎn)移至投資者的資金賬戶。
