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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第24章第1節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
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1、基金管理人治理的法規(guī)要求
中國證監(jiān)會高度重視基金公司治理結(jié)構(gòu)，頒布了一系列針對基金公司治理的法律法規(guī)和指引，《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》。
基金管理公司治理應(yīng)遵循的原則
①基金份額持有人利益優(yōu)先原則;
②公司獨立運作原則;
③制衡原則;
④公司的統(tǒng)一性和完整性原則;
⑤股東誠信與合作原則;
⑥公平對待原則;
⑦業(yè)務(wù)與信息隔離原則;
⑧經(jīng)營運作公開、透明原則;
⑨長效激勵約束原則;
⑩人員敬業(yè)原則。
2、基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、管理層的權(quán)利和義務(wù)
(1)股東
權(quán)利：收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán);
義務(wù)：出資、尊重公司的獨立性、長期投資的理念
(2)股東會職權(quán)
①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;
②選舉和更換董、監(jiān)事，批準董、監(jiān)事的報酬事項
③審批準財務(wù)預(yù)算方案和決算方案，審批利潤分配方案和彌補虧損方案
④增減注冊資本;轉(zhuǎn)讓股份;對公司合并、分立，變更公司形式，解散和清算作出決議。
⑤修改公司章程，批準對公司經(jīng)營范圍的任何修改。
(3)董事會職權(quán)
①執(zhí)行股東會的決議;
②批準總經(jīng)理制定的公司組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度，體現(xiàn)公司的統(tǒng)一性和完整性，從制度設(shè)計上保證公司責(zé)任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立;
③批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案;
④聘任、解聘公司高級管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜;
⑤批準公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進行的重大關(guān)聯(lián)交易;
⑥審議公司管理的公募基金的定期報告;
⑦批準聘任或者替換會計師事務(wù)所。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。董事會審議下列事項，應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：
①公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;
②公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所;
③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;
④法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。
(4)監(jiān)事會職權(quán)
①監(jiān)督、檢查公司的財務(wù)狀況;
②監(jiān)督公司董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時是否存在違反相關(guān)法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益的行為。
(5)管理層
完善公司的內(nèi)部控制制度，加強自律，嚴防不當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送行為，保證公司的獨立運作，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金資產(chǎn)的有效運作，為基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人謀求最大利益，保證資產(chǎn)安全。
管理層在經(jīng)營管理中，應(yīng)遵守的原則
①展現(xiàn)良好的職業(yè)操守;
②維護公司的獨立性和完整性;
③完善內(nèi)部控制制度和流程;
④公平對待股東和客戶。
(6)督察長職責(zé)
①組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度。
②對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
③對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。
④向董事會、總經(jīng)理等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。
⑤及時處理監(jiān)管部門和自律組織要求調(diào)查的事項。
⑥保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料、底稿。
