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基金從業(yè)備考學習筆記《科目一》第24章第2節(jié) 組織結構

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基金管理人的機構設置

(1)機構設置原則

①相互制約和不相容職責分離原則：基金公司應對不相容的崗位、公司資產與客戶資產執(zhí)行嚴格的分離機制。

②授權清晰原則：基金公司應該實行逐級授權制度。授權均采用書面授權形式，包括重要的臨時性授權。

③適時性原則：基金管理公司在設立子公司時，以專業(yè)化、特色化、差異化為原則，避免母子公司同業(yè)競爭、盲目發(fā)展。

(2)具體機構設置

①投資決策委員會：投資的最高決策機構，非常設的議事機構。年會每年召開一次，例會每月召開一次，如有必要，召開投資決策委員會臨時會議。

②產品審批委員會

③風險控制委員會：合規(guī)與風險部門是公司內部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風險管理部。

④運營估值委員會：公司資產估值相關決策及執(zhí)行。