基金從業(yè)備考學習筆記匯總，一起來學習吧！學霸君匯總了基金法律法規(guī)備考資料，更多考試內容請關注233網(wǎng)校！
基金從業(yè)備考學習筆記《科目一》第26章第1節(jié) 合規(guī)管理概述
【題庫會員免費領】【基金備考資料】【基金考試信息查詢】【基金機考真題考點】
1、合規(guī)管理的基本概念
依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、慣例、公司章程、職業(yè)道德等對基金管理人業(yè)務進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的風險管理活動。
2、合規(guī)管理的目標和基本原則
(1)目標：建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。
(2)原則
①獨立性原則。指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。
②客觀性原則。指合規(guī)人員應當依照相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務人員合謀的違規(guī)行為。
③公正性原則。指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
④專業(yè)性原則。指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。
⑤協(xié)調性原則。指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。
