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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第26章第3節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

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合規(guī)管理的主要活動(dòng)：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

1、合規(guī)文化

合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

合規(guī)文化建設(shè)：

①基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視。

②加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門(mén)之間的信息交流和良好的互動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)資源共享。

③有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制。

④積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育。

2、合規(guī)政策

①制定

基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。

②落實(shí)/執(zhí)行

公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。

3、合規(guī)審核

①制定合規(guī)審核機(jī)制;

②合規(guī)審核調(diào)查;

③合規(guī)審核評(píng)價(jià)

4、合規(guī)檢查

①公司是否獨(dú)立運(yùn)作;股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡;董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn);公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔。

②公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

③重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。

④公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開(kāi)信息獲取利益的情況。

⑤基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。

⑥風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié);是否涵蓋了對(duì)各類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險(xiǎn)的管理;是否涵蓋了基金運(yùn)作及公司日常管理主要的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特別是投資風(fēng)險(xiǎn)、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等;是否建立了有效的子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和母子公司業(yè)務(wù)防火墻制度、關(guān)聯(lián)交易制度等，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突和利益輸送。

5、合規(guī)培訓(xùn)

①國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);

②公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;

③案例警示教育。

6、合規(guī)投訴處理

①建立客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，

②建立完整的投訴處理流程，

③明確客服中心負(fù)責(zé)受理客戶通過(guò)電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)、信函、來(lái)訪等方式提交的投訴，

④區(qū)分普通與重大投訴，規(guī)定相關(guān)處理權(quán)限范圍、處理流程與時(shí)限等。